1樓：日事清——知識工作者的瑞士軍刀
合規管理被認為是與業務管理、財務管理並駕齊驅的企業管理三大支柱之一，財務管理是通過回顧企業三大報表，通過各種方法為下一報告週期的決策提供財務支援，告訴企業應該做什麼。而合規管理則不同，合規管理旨在告訴企業在具體的操作過程當中應當怎麼做，具體到怎麼合理的做，合規的做，合法的做。對於上市公司而言，合規管理更顯的尤為重要，因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則，公平公正就必然離不開對相關事項的合規化管理。
合規化管理的原則：
1、合規管理是企業穩健經營執行的內在要求，也是防範違規風險的基本前提，是每一個公司都必須要管理的一部分，也是保障自身利益的有力**，內控制度的完善離不開合規化的管理及操作，這樣方能讓企業內控制度效用最大化。
2、合規化管理是規範員工行為的有效手段，通過建構科學的企業合規文化以及合規體系，有利於讓員工養成合規化的習慣，比如使用日事清做好每日的日誌管理，可以合理掌握員工的工作情況，避免違規風險。同時在在制度層次向廣大員工普及合規管理的相關條例，有利於讓員工自覺自律的避免違規化操作。
3、合規管理可以防止決策失誤，領導者的許可權較大，再小的決策都有可能引發公司的多米諾骨牌效應，合規化管理通過約束高層領導人員的相關行為能夠最大限度的減少決策失誤而帶來的經營風險。
銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責是什麼
2樓：小雨手機使用者
1、負責本行業務及管理活動中的日常合規審查及諮詢，為本行業務、產品和管理創新提供合規支援；
2、建立、健全本行合規風險管理的控制機制與管理體系，制定本行合規管理計劃和方案並組織實施；
3、負責識別和評估與本行經營活動相關的合規風險，參與本行組織架構和業務流程再造，並提供合規識別和評估支援；
4、組織開展全行員工異常交易行為監測並參與相關係統建設；
5、健全本行合規管理考評體系並組織實施全行合規管理考評等。
3樓：匿名使用者
各個銀行不同，對於此崗位的要求也不一樣。一般來講是不會有貸款、存款業務要求（通俗說就是個人業績）。主要負責的是檢查各項業務合規與否，就是查查合同什麼的有沒有漏洞、查賬什麼的、查查公賬什麼手續齊全與否。
前途還是有的，畢竟銀行系統前途是大大的。至於應酬，也要看個人意願，想要前途大，還是要有應酬的，畢竟不管在什麼銀行，能弄個百八千萬的貸款也好，存款也行，那在內部硬氣。
商業銀行合規部門主要工作職責和工作流程是怎樣的
4樓：黑木凱
商業銀行開展合規工作主要依據銀監會《商業銀行合規風險管理指引》（銀監發〔2006〕76號）。
合規管理部門應在合規負責人的管理下協助高階管理層有效識別和管理商業銀行所面臨的合規風險，履行以下基本職責：
（一）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對商業銀行經營的影響，及時為高階管理層提供合規建議；
（二）制定並執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程式的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等；
（三）稽核評價商業銀行各項政策、程式和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程式和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程式和操作指南符合法律、規則和準則的要求；
（四）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，併成為員工諮詢有關合規問題的內部聯絡部門；
（五）組織制定合規管理程式以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，並評估合規管理程式和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導；
（六）積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性稽核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關係的建立以及客戶關係的性質發生重大變化等所產生的合規風險；
（七）收集、篩選可能預示潛在合規問題的資料，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列；
（八）實施充分且有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場稽核對各項政策和程式的合規性進行測試，詢問政策和程式存在的缺陷，並進行相應的調查，合規性測試結果應按照商業銀行的內部風險管理程式，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程式符合法律、規則和準則的要求；
（九）保持與監管機構日常的工作聯絡，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
關於內控與合規的名言警句有哪些，關於風險合規的名言警句大全
1 合規擺第 一 先從我做起。佚名 工廠橫幅 2 合規在心中，時刻敲警鐘。佚名 交通安全 3 合規創造價值。馬雲 個人語錄 4 風險先行，內控優先。佚名 公司條例 5 內控促發展，合規創價值。國家總理 會議口號 6 轉型決定生存，風險決定取捨，合規決定未來 佚名 國企改革橫幅 7 磋砣莫遺韶光老，人...
關於風險管理 內部控制和合規，內部控制與風險管理的關係是什麼？
q月光如水 多看 審計和預算管理 方面的書籍，內控離不開審計，事前預算 控制等，內控無非是實行預算制度，預算可以說很難的 小月鵬 內控風險管理師是國家教培中心頒發的一個崗位能力證書。是內控領域國家唯一的一個認證。國家人社部在7月份 財大有學習，需要了解請索取資料。部分課程 企業內部控制 1 內部控制...
如何撰寫商業銀行合規督導員總結報告
唯念一萌 商業銀行在現代經濟活動中有信用中介支付中介金融服務信用創造和調節經濟等職能 並通過這些職能在國民經濟活動中發揮著重要作用 商業銀行的業務活動對全社會的貨幣供給有重要影響 併成為國家實施巨集觀經濟政策的重要基礎信用中介 信用中介是商業銀行最基本的功能 它在國民經濟中發揮著多層次的調節作用 將...