證監局對於期貨公司無證員工和未籤居間合同的居間人開發客戶的行為是何處罰

時間 2021-10-22 22:26:28

1樓:佼慕桖雅

不能從事**業務,嚴重的好像要罰款吧

2樓:匿名使用者

無證員工處罰:

第三十二條 有下列行為之一的,中國證監會根據《**交易管理條例》第七十條處罰:

(一) 任用無從業資格的人員從事**業務;

第七十條 **公司有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,並處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷**業務許可證

無證居間的處罰(湖南局):

第三十九條 **經營機構違反本規則,未造成嚴重後果的,協會予以警告;造成嚴重後果的,在協會內部通報批評,並向湖南證監局報告。

第四十條 **居間人違反本規則,根據情節輕重,協會將予以警告、協會內部通報批評、取消居間人資格,並向湖南證監局報告。

兄弟啊 公司出現了以上情況,降級是最基本的啦。 降級就會影響到開設營業部,以及業務限制啊。

3樓:才夏侯蘭

這種情況現實中都有,問題處理的少

4樓:匿名使用者

這個沒人管 呢 普遍的很 能處罰他們還不早死翹翹了

什麼是**居間商

5樓:五十步笑看百步

準確來說應該是叫**居間人,性質跟**經紀人一樣,就是去為**公司開發客戶,以客戶產生的交易佣金提成作為收入。提成的比例相對於**公司客戶經理來說,要比他們高。希望可以幫助到你。

6樓:趙鐸

是做一定的服務幫助**客戶做投資的

我是從事期貨的一名員工,進入期貨公司半年多了,還沒弄懂甚麼是期貨

離開這個行業,半年的懵懂,說明你不適合這行,建議你不要再浪費自己的時間了,蛋糕是好吃的,但要選擇適合自己的口味! 進半年了?還沒有通過 從業證考試嗎?快點買些書看看吧,靠人家是很難說清楚的。 寒寒 建議自己以客戶的身份去另外一家公司開一個 賬戶。如果你不能開戶,可以介紹朋友去開個空戶。自己也熟悉下流...

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